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时间:2022-07-09 22:52:35  作者:郭子   来源:“扶好限坏、打击无序定向增发”监管:已取消定向增发600余只,多家证监局正在行动-亿百体育app官方下载安卓,亿百体育app下载手机版安装下载  

亿百体育app官方下载安卓,亿百体育app下载手机版安装下载私募基金监管力度加大。

亿百体育app官方下载安卓,亿百体育app下载手机版安装下载7月7日,广东证监局发布公告称,因未按规定报送自查材料,珠海高科创投、无限(珠海)创投等24家私募基金负责人知名私募德通基金接受监管采访。

亿百体育app官方下载安卓,亿百体育app下载手机版安装下载事实上,针对私募行业的乱象和违规行为,监管者今年频频出“刀”。截至7月8日,根据中国基金业协会发布的私募基金管理人登记及产品备案月报显示,年内注销的私募基金机构总数超过600家。

亿百体育app官方下载安卓,亿百体育app下载手机版安装下载同时,北京、厦门、深圳、重庆等地证监局对辖区内的非法私募基金采取行政监管措施,加大对私募行业乱象的整治力度。

21世纪经济报道记者了解到,在2022年制度工作会议上,证监会强调将稳步推进私募基金风险分类整顿工作。深入开展“伪私募”、“伪黄金交易所”整治,加强分工协作,消除监管真空。

传财证券首席经济学家、研究院院长陈力认为,监管部门将重点整治私募基金和区域股权市场的违法违规行为。年度立法工作计划。

24家私募公司接受监管约谈

自查正成为私募行业监管的重要内容。

今年3月14日,广东证监局发布《关于开展2022年辖区私募投资基金自查工作的通知》,要求所有私募基金管理人组织开展自查工作,其中管理层规模2亿元以上(含) 公司私募基金管理人应向局提交自查材料。

据悉,自查时间自2022年3月16日起至2022年4月30日止。自查机构包括截至2021年底在广东省(不含深圳)注册的私募股权基金管理机构和在中国基金会协会注册。

通知要求,各私募机构应在规定期限内完成自查工作,形成自查工作底稿、自查报告、管理人、产品信息表等自查材料,并签字确认。由主要负责人加盖公司公章。

但截至6月15日,仍有24家私募基金未按规定提交自查材料,包括珠海高科创投、无限(珠海)创投、广东宝湾股权投资基金、珠海横琴新区百君股权投资基金、华联汇银股权投资基金、德通广宝(珠海)私募股权基金等24家公司。

根据中国基金会协会披露的信息,这24只私募股权基金的管理规模各不相同。例如,珠海高科创投的管理规模高达20亿元至50亿元。无限(珠海)创投等私募股权公司管理规模1-20亿元。

深圳某私募基金人士表示,今年年初以来,多家私募基金受到行政监管措施。

广东证监局表示,以公示形式提出监管要求,并邀请上述24家私募基金管理人的法定代表人、总经理携带自查材料到广东证监会局于2022年8月15日下午2时受理监理合同。讲话。如仍拒不履行配合义务,该局将进一步采取纪律处分措施。

600个私募被取消

今年以来,中国基金会协会共发布纪律处分通知书或决定书近20件,涉及多名私募基金管理人及相关负责人。

具体而言,北京乾元泰和资产管理、福建全天投资、前海正帆投资等私募均涉及未及时启动止损预警机制或未按合同约定止损。

中基协表示,正帆投资产品方基正帆1号和正帆顺丰2号的净值分别在2020年6月左右触发了预警和止损机制,正帆投资未按合同约定及时预警投资者.也未能及时进行不可逆转的变现和清算工作,导致投资者遭受超出合同约定限额的基金财产损失。

此外,福建量化投资存在多项违规行为,其中之一是未按照合同约定履行管理人职责,即其管理的三款产品的股票净值后,包括Quante Vector 6、跌破止损线,未按合同约定进行止损操作,严重损害了投资者的合法权益。

拍拍网财富研究部副主任刘友华认为,私募基金出现合规问题的主要原因有两个。一是认识不足,需要提高合规意识;二是合规方面人员储备不足。 ,没有专门的合规团队。

同时,中国基金会协会还公布了今年前五个月私募股权注销数量和七批疑似失踪私募股权机构名单。

中国基金会协会要求,涉嫌失联的私募股权机构,应当自公告之日起5个工作日内办理失联核查任务,并按要求通过AMBERS系统提供签字材料。逾期未完成的,将被认定为“断线(异常)”私募股权机构。处于失联状态的私募基金机构在三个月内未完成失联核查任务的,由中国基金会协会取消私募基金管理人登记。

根据中国基金会协会发布的私募基金管理人登记及产品备案月报,今年1-5月,中国基金会协会分别注销了72家、33家、192家、160家和178家私募股权机构。 635个机构。

21世纪经济报道记者发现,部分被注销的私募股权机构存在侵占、挪用基金财产、逾期还款、产品爆款等事件。

中国基金会协会还表示,将继续坚持“扶优限劣”的基本方针,不断完善私募基金行业信用信息记录机制,促进基金业健康发展。行业合规性。

许多证监会在行动

事实上,针对私募行业的违规行为,各地监管部门正在不断采取行动,对多家私募机构进行罚款。

7月8日,深圳证监局发布决定,对对方园区发出警告信。

据悉,担任方圆法定代表人、执行董事、总经理的深圳市东途盛唐投资基金管理有限公司在其私募股权基金中具备不采用问卷调查等方式对投资者进行风险识别的能力。生意活动。风险承受能力评估存在违规行为,未妥善保存私募基金投资人适当性管理资料的情形。

因此,方源对东途盛堂的上述违规行为负有责任,并被深圳证监局出具警告信。

7月5日,重庆证监局发布决定,对重庆先施投资发出警示函。

根据公开的监管信息,重庆先施投资存在两个主要问题。一是对产品的管理不是尽职、审慎、勤勉。先世红苹果私募证券投资基金是公司发行的基金产品,但将产品委托给非公司员工进行交易决策和下单。红苹果基金在签署补充协议时,公司未能按照产品合同保证补充协议的真实性和有效性。

此外,红苹果基金净值触及止损线后,重庆先世投资未按照产品合约保证该产品不准开仓,导致净值进一步下滑。

7月4日,厦门证监局发布关于责令对东方汇富股权投资采取整改措施的决定。 7月1日,中国证监会内蒙古监管局网站公布了向内蒙古广丰私募股权基金管理有限公司发出警示函的决定。

对于各种违规行为,深圳某私募基金人士表示,一方面,由于私募门槛低,部分私募从业人员面临利益和法律意识缺失,同时也存在相对较低等因素。违反法律法规的费用。

面对监管部门不断升级的“扶好限坏”措施,不少私募基金人士也表示,私募行业的规范发展将有助于进一步发挥私募股权在投资领域的重要作用。管理居民财富,服务实体经济。将提升公司合规风控水平,为投资者提供长期稳定的投资体验。

(作者:李宇 编辑:包方明)

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